递交美国专利申请文件之后，申请人往往会面临一系列复杂的审查流程，其中包括多个阶段和各种通知书。

这些通知书分别代表什么意思？我们又应该如何应对？

本文将为您详细解析美国专利审查的全过程，帮助您顺利推进申请。

审查流程概述

结合下图，美国专利商标局（后简称“USPTO”）在收到专利申请文件之后，审查流程包括三个阶段：初步审查阶段→实质审查阶段→授权阶段。

下面分别针对每个阶段进行展开说明。

初步审查阶段

递交了美国专利申请文件后，USPTO的初步审查就开始了。这一阶段主要看申请文件有没有形式上的缺陷。如果存在缺陷，就会下发这两类通知：

要求递交缺少的文件的通知

（Notice to File Missing Parts）

如果申请文件缺少关键部分，如请求书、说明书或权利要求书，USPTO会下发此通知，要求申请人补充缺失的文件。

要求对申请文件做出修改的通知

（Notice to File Corrected Application Papers）

如果申请文件存在形式问题，如字迹不清、格式不符合要求等，USPTO会下发此通知，要求申请人进行修改。类似于中国的补正通知。

形式问题解决后，接下来就会审查单一性问题。如果审查员认为权利要求涉及两组或以上互不相关的发明，即存在单一性问题，USPTO会下发限制要求（Restriction Requirement，简称RR）。申请人需从多组发明中选择一组作为审查对象。在美国，RR是单独下发的，需先解决单一性问题再审查其他问题；在中国，单一性问题常在OA1中指出，审查员可能先选一组发明进行审查。

实质审查阶段

初步审查通过后，就进入实质审查阶段了，对影响授权的问题一一指出。例如，112问题（撰写质量问题）、101问题（客体问题）、102问题（新颖性问题）、103问题（创造性问题）以及双专利问题等。

实质审查是整个专利审查过程中最核心的部分。每一轮审查，申请人通常有2次答审机会：

第一次审查意见通知书

（Non-Final Office Action，简称NFOA）

答复NFOA的时间是从发文日起3个月，可以通过缴纳延期费，再延长3个月。

最终审查意见通知书

（Final Office Action，简称FOA）

FOA是审查员在NFOA之后的进一步审查意见，会对NFOA答复中的论述进行回应。答复FOA的时间和NFOA一样。如果FOA答复后仍未获得授权，USPTO可能会下发指导意见。

指导意见

（Advisory Action，简称AA）

AA会告诉申请人为什么没能授权，并且建议采取其他措施，比如重新修改权利要求，或者提交“Request for Continued Examination”（简称RCE）来重启一轮实质审查。

这需要注意的是，AA和RCE的答复期限都算在FOA里，并没有额外增加答复期限。

不过，也存在一些特殊情况，比如一轮审查中可能会先下发两次NFOA，然后再下发FOA；或者在NFOA和FOA之后，又下发了NFOA；甚至有时候会直接下发FOA。

授权阶段

如果申请文件在实质审查阶段顺利通过，没有缺陷或者所有缺陷都被克服了，USPTO就会发出授权通知书。

这时候，申请人需要注意校正基本信息，比如发明人、申请人等信息是否准确无误，然后按照通知书要求缴费。

缴费后，USPTO会授予专利权，并颁发专利证书。